Руководство

Санкции Великобритании: руководство для узбекистанских компаний

Информация о санкциях Великобритании и соответствующем законодательстве Республики Узбекистан для поддержки соблюдения требований иностранными компаниями, осуществляющими деятельность на территории Узбекистана.

• Из: Foreign, Commonwealth & Development Office
• Опубликовано: 27 июня 2025

Данное руководство подготовлено Британским Министерством иностранных дел, по делам Содружества и развития в помощь компаниям в Узбекистане, которые стремятся соблюдать санкции Великобритании.

Настоящее Руководство носит общий характер, поэтому вам также рекомендуется обратиться к соответствующему актуальному законодательству, включая правительственные постановления. 

Несмотря на то, что были предприняты все усилия для обеспечения точности информации в данном Руководстве, оно не является юридической консультацией, и на него не следует полагаться как на таковое. Если у вас есть какие-либо вопросы в отношении ваших обязательств в том или ином случае, вам следует обратиться за независимой юридической консультацией.

Данное руководство посвящено санкциям в отношении России, но вы должны знать, что в Великобритании действуют и другие санкционные режимы. Полный список санкционных режимов Великобритании доступен на сайте GOV.UK.

1. Цель данного руководства

Данное руководство опубликовано правительством Великобритании, чтобы помочь компаниям в Узбекистане получить информацию о следующем:

• ограничения, предусмотренные национальным законодательством Узбекистана, в отношении ведения бизнеса с лицами, находящимися под санкции Великобритании, и с Россией;
• риски потери доступа к услугам и товарам, поставляемым британскими и другими международными банками и поставщиками. Это может произойти, если у них возникнут подозрения в том, что вы, возможно, имеете дело с лицами, находящимися под санкциями, или экспортируете санкционные товары в Россию;
• практические шаги, которые вы можете предпринять для управления рисками потенциально серьезных сбоев в работе вашего бизнеса.

2. Контекст

Великобритания и ее международные партнеры ввели беспрецедентные по масштабам санкции в ответ на вторжение России в Украину. Великобритания включила в список более 2 000 физических и юридических лиц и ввела широкие ограничения на торгово-экономическую деятельность с участием России.

Цель британских санкций:

• побудить Россию прекратить деятельность, дестабилизирующую Украину или подрывающую ее территориальную целостность, суверенитет и независимость; и
• способствовать выплате Россией компенсации за ущерб, потери или травмы, причиненные Украине и ее гражданам с февраля 2022 года в результате вторжения России.

Великобритания четко заявила, что санкции останутся в силе до тех пор, пока эти цели не будут достигнуты.

3. Почему это важно для компаний в Узбекистане

3.1. Обход санкций Великобритании

Россия делает все возможное, чтобы обойти санкции, и продолжает закупать западные товары военного и двойного назначения и другие критически важные товары через третьи страны, включая технологии для ведения боевых действий. Россия использует обманные тактики, такие как непрямые судоходные маршруты, фальсификация документов в отношении конечного пользователя товаров и профессиональные сети уклонения от соблюдения санкций.

Например, в контексте Узбекистана это может включать следующие ситуации:

1. Фирма в Узбекистане может получить заказ от российского импортера на товары, которые находятся под санкциями Великобритании и поэтому не могут быть получены напрямую из Великобритании.
2. Узбекистанская фирма заказывает товар у британского поставщика, не сообщая ему или другим участникам сделки (например, банкам, страховщикам, грузоотправителям), что конечный пользователь товара находится в России.
3. Британский поставщик экспортирует товары для узбекистанской фирмы, которая затем реэкспортирует их в Россию.

Подобная практика и другие подобные ей действия представляют собой обход санкций. Эти риски могут затрагивать все стороны в цепочке поставок, независимо от формы их участия или размера. Великобритания, наряду с партнерами по Большой семерке заявила, что будет принимать меры по борьбе с обходом санкций.

3.2. Кто должен соблюдать санкции Великобритании

Санкции Великобритании — это инструменты британского законодательства. Великобритания не принимает гражданских или уголовных мер в связи с нарушением санкций Великобритании в отношении лиц за пределами Великобритании, если они:

• не имеют гражданства Великобритании, например, среди сотрудников или директоров небританской компании;
• не являются компаниями, зарегистрированными в Великобритании, включая их неинкорпорированные зарубежные филиалы (дочерние компании, зарегистрированные за пределами Великобритании, как правило, находятся вне юрисдикции Великобритании, за исключением случаев, когда к их деятельности применим один из следующих критериев):
• ведение какой-либо части своего бизнеса в Великобритании, например, поездка в Великобританию для проведения переговоров или подписания контракта с поставщиком;
• покупка услуг, таких как страховые, банковские, клиринговые или юридические услуги, на британских рынках, но пользование ими за границей;

Если любой из этих критериев применим, то в случае нарушения британских санкций соответствующим лицам могут грозить штрафные санкции или судебное преследование в Великобритании, вплоть до наложения существенных штрафов. Ожидается, что они примут решительные и эффективные меры для обеспечения того, чтобы товары или услуги, которые они поставляют в третьи страны, такие как Узбекистан, не были перенаправлены в Россию или лицам, находящимся под санкциями. Все лица, находящиеся под юрисдикцией Великобритании, в настоящем Руководстве именуются «лицами Великобритании».

3.3 Риски для узбекистанских компаний

Однако, хотя по закону только лица Великобритании обязаны соблюдать британские санкции, лица, не являющиеся лицами Великобритании, которые способствуют обходу британских санкций, подвергаются определенным рискам, которые заключаются в следующем.

3.3.1. К вам могут быть применены санкции

Великобритания может наложить санкции непосредственно на вас как на физическое лицо или на организации, находящиеся в вашей собственности или под вашим контролем, если вы участвуете в деятельности, которая может способствовать продолжению вторжения России на Украину или которая помогает нарушать или обходить определенные британские санкции.  Великобритания уже ввела санкции на этой основе в отношении компаний в ряде третьих стран, которые, как было установлено, занимаются деятельностью, подрывающей цели санкций Великобритании против России. В этот перечень включены несколько организаций, базирующихся в Узбекистане.

Даже если вы не являетесь лицом Великобритании, попадание под британские санкции может иметь серьезные последствия для вашего бизнеса и других финансовых сделок. Санкции Великобритании являются обязательными для соблюдения британскими гражданами и организациями, где бы они ни находились. Таким образом, если вы находитесь под британскими санкциями, это не позволит британским гражданам, компаниям и любым другим лицам в Великобритании предоставлять вам доступ к экономике Великобритании. Кроме того, многие международные компании могут добровольно отказаться от ведения бизнеса с вами — такие действия часто называют «дерискингом».

• Все британские компании должны, а многие международные компании могут отказаться от ведения бизнеса с вами, а также с любыми организациями, которые вам принадлежат или контролируются вами. Это может означать, что британские компании откажутся поставлять вам товары, покупать у вас товары, ремонтировать или обслуживать ваше оборудование, а также оказывать вам большинство профессиональных и деловых услуг.
• Все банки Великобритании должны и многие международные банки могут заморозить все ваши активы, находящиеся у них, и отказать вам в предоставлении каких-либо услуг.
• Если услуги по страхованию или перевозке/фрахтованию должны быть предоставлены британскими фирмами, они также откажутся вести с вами дела, если вы или любая другая сторона или товар, связанные с этой сделкой, находятся под санкциями.

3.3.2. Поставщики из Великобритании могут счесть вас источником повышенного риска

Санкции Великобритании могут повлиять на ваш бизнес, если вы не будете учитывать британские санкционные требования в своей деятельности.

Это особенно актуально в случае участия лиц Великобритании, поскольку они обязаны следить за тем, чтобы их деятельность не осуществлялась в обход санкций Великобритании. Если британская компания (включая британский банк) поставляет вам товары или услуги, она должна быть уверена, что данные товары или услуги не будут переданы находящемуся под санкциями Великобритании лицу, России или «лицу, связанному с Россией», либо использованы в интересах таких лиц, если это нарушает санкции Великобритании. («Лицо, связанное с Россией» означает физическое лицо или совокупность физических лиц, которые находятся или обычно проживают в России, или юридическое лицо, которое зарегистрировано или учреждено в соответствии с законодательством России, или домицилировано в России.)

Соответственно, некоторые британские компании могут занять осторожную позицию (иногда это называют «дерискингом») и отказаться от ведения бизнеса с вами на основании, например, того, что:

• лицо, находящееся под санкциями, владеет миноритарным пакетом акций вашей компании;
• у вас есть связи с лицами, находящимися под санкциями;
• их беспокоят какие-либо другие вопросы, которые они не могут разрешить к своему удовлетворению;
• они предпочитают придерживаться осторожного подхода на основе своей внутренней политики.

В результате многие лица Великобритании откажутся вести с вами дела, если вы не сможете продемонстрировать, что приняли эффективные меры для предотвращения отправки любых товаров или услуг, которые вы получаете от них, в Россию или лицу, связанному с Россией. Это касается как товаров, отправляемых непосредственно вами, так и товаров, отправляемых другими участниками вашей цепочки поставок. Это может затруднить вам доступ, например, к следующему:

• компоненты, используемые в ваших производственных процессах;
• товары, которыми вы торгуете;
• инвестиции;
• страховка;
• банки;
• финансирование;
• обслуживание долга;
• платежные услуги;
• валютные услуги;
• аккредитивы;
• сервисное обслуживание и запасные части для техники.

Если лица Великобритании не смогут удовлетворительно разрешить возникшие вопросы, они также могут решить полностью прекратить торговые отношения с вашей компанией, включая импорт ваших товаров в Великобританию. 

Кроме того, не исключено, что некоторые небританские компании откажутся вести с вами дела, если вы не сможете доказать, что приняли во внимание санкции Великобритании. Это особенно касается финансовых учреждений, таких как банки, которые могут отказаться обрабатывать транзакции, сопряженные с риском нарушения или подрыва санкций Великобритании.

Важно также отметить, что национальное законодательство Узбекистана может регулировать некоторые из видов деятельности, которые запрещены санкциями Великобритании.  В частности, они могут ограничивать экспорт или реэкспорт в Россию. Подробная информация о таких законах Узбекистана изложена в разделе 5.

4. Обзор санкций Великобритании в отношении России

В этом разделе объясняются основные особенности санкций Великобритании с учетом рисков для компаний Узбекистана, указанных в предыдущем разделе. Понимание того, как действуют санкции Великобритании, важно для того, чтобы понять, какие шаги вам следует предпринять, если вы стремитесь управлять рисками, указанными выше. Практическое руководство по таким шагам изложено в разделе 6.

Правительство Великобритании публикует официальное руководство по санкциям в отношении России. Однако это руководство не является исчерпывающим.  По некоторым вопросам также публикуются более подробные руководства; они перечислены в разделе 7. Вам также следует обратиться за консультацией к юристу, если у вас есть вопросы в отношении ваших обязательств или рисков, связанных с санкциями.  

4.1. Правовая основа

Санкции Великобритании в отношении России изложены в: Положениях о санкциях в отношении России от 2019 года, принятых после выхода Великобритании из ЕС (Положения), с вносимыми время от времени поправками. По ссылке вы можете ознакомиться с полным текстом Положений. Если вы хотите разобраться в каком-то конкретном вопросе, например, проверить, подпадают ли товары, с которыми вы имеете дело, под санкции, обратитесь к разделу 7.1, включающему советы, которые помогут вам сориентироваться в этом юридическом тексте.

Два аспекта санкционных мер Великобритании имеют особое значение для компаний в Узбекистане:

• замораживание активов подсанкционных лиц;
• торговля товарами высокого приоритета.

Ниже приводится подробная информация о каждом из этих видов санкций, а также краткое описание других основных видов санкций Великобритании.

4.2. Финансовые санкции

4.2.1. Замораживание активов подсанкционных лиц

Санкции по замораживанию активов играют важнейшую роль в преследовании физических и юридических лиц, оказывающих поддержку российским вооруженным силам, вторгшимся в Украину, лишая их доступа к финансовым средствам и компаниям.  Физические и юридические лица, на которых распространяется действие мер по замораживанию активов, известны как «подсанкционные» или «находящиеся под санкциями» лица.

Как указано в разделе 3 выше, если товары или услуги будут поставляться британской компанией лицам в Узбекистане, британский поставщик захочет получить гарантии того, что они не будут переданы находящемуся под британскими санкциями лицу или использованы в его интересах. Без соответствующих гарантий британский поставщик, включая любые британские банки, скорее всего, откажется от сделки.

4.2.2. Как проверить, кто включен в санкционный список

Все физические и юридические лица, находящиеся под санкциями Великобритании, включены в «Сводный список». Он обновляется сразу же после внесения изменений, что происходит довольно часто. Рекомендации о том, как проверить, находится ли ваш текущий или потенциальный партнер или клиент под санкциями, можно найти в разделе 6.3. Правительство Великобритании также выпускает электронные уведомления для компаний с информацией об изменениях в Сводном списке. Подробную информацию можно найти в разделе 7.4.

4.2.3. Собственность и контроль

В этом разделе содержится объяснение понятия «собственность и контроль», так как санкции Великобритании распространяются не только на самих подсанкционных лиц, но и на организации, находящиеся в их собственности или под их контролем. Поэтому для обеспечения соответствия требованиям требуются дополнительные усилия, а не только проверка по Сводному списку. Более подробное руководство можно найти в разделе 6.3.

Замораживание активов применяется не только к лицам, включенным в Сводный список, но и к организациям, если:

• подсанкционное лицо прямо или косвенно владеет более чем 50% акций или прав голоса в этой организации;
• подсанкционное лицо имеет право, прямо или косвенно, назначать или снимать большинство членов совета директоров этой организации, или
• разумно ожидать, что подсанкционное лицо сможет обеспечить ведение дел организации в соответствии с его пожеланиями. Детальная информация о том, как это может быть истолковано, изложена в Общем руководстве по финансовым санкциям Великобритании.

Такие организации не могут находиться под санкциями сами по себе, поэтому их названия могут не фигурировать в Сводном списке. Но, тем не менее, они должны рассматриваться как подлежащие замораживанию активов.

Если два или более подсанкционных лиц совместно владеют более чем 50% акций какой-либо организации, но каждый из них владеет менее чем 50%, данная организация, как правило, не считается принадлежащей подсанкционному лицу. Однако, если есть доказательства совместной договоренности между ними или акции находятся в совместном владении, то организация будет считаться принадлежащей подсанкционному лицу.

Перед проведением сделки настоятельно рекомендуется проверить оба следующих варианта:

• включены ли какие-либо стороны сделки в Сводный список; и
• находятся ли они в собственности или под контролем какого-либо лица, включенного в Сводный список.

Это особенно важно для любых сделок, осуществляемых узбекистанской компанией с участием сторон из Великобритании, учитывая, что лицу Великобритании запрещено: 

• иметь дело с денежными средствами или экономическими ресурсами, которые находятся в собственности, в распоряжении или под контролем подсанкционного лица; 
• предоставлять средства или экономические ресурсы, прямо или косвенно, подсанкционному лицу или в его пользу;
• совершать действия, которые осуществляются, прямо или косвенно, в обход запретов, предусмотренных финансовыми санкциями. 

Средства и экономические ресурсы должны быть немедленно «заморожены» лицом Великобритании, в распоряжении или под контролем которого они находятся.

Средства или экономические ресурсы считаются принадлежащими подсанкционному лицу и поэтому должны рассматриваться как «замороженные», если:

• подсанкционное лицо владеет правами на них, основанными на общем праве или на праве справедливости;
• они находятся в совместной собственности с лицом, не находящимся под санкциями.

4.2.4. Исключения и лицензии

Правительство Великобритании выдает ряд лицензий, разрешающих определенные виды деятельности, которые в противном случае были бы запрещены. Существует два типа лицензий:

1. Генеральные лицензии: они разрешают определенные виды деятельности, которые в противном случае были бы запрещены, без необходимости получения специальной лицензии. Правительство Великобритании публикует список генеральных лицензий, который часто обновляется по мере выдачи новых и истечения срока действия существующих лицензий. Генеральные лицензии включают требования по предварительному уведомлению об использовании, ведению учета и отчетности.

2. Специальные лицензии: заявления могут быть поданы лицами Великобритании, или компаниями, в которых работают лица Великобритании, либо подсанкционными лицами или их представителями (например, юридической фирмой, действующей от их имени). Лицензии могут быть выданы только в том случае, если обстоятельства соответствуют одному из оснований для лицензирования, перечисленных в Приложении 5 Положений. Они ограничены и включают, например, следующие цели:

   • для удовлетворения основных потребностей подсанкционного лица;
   • для урегулирования согласно ранее вынесенному судебному решению;
   • для выполнения обязательства, возникшего до наложения на лицо санкций;
   • для осуществления гуманитарной, медицинской или продовольственной деятельности.

Положения предусматривают некоторые исключения из санкций по замораживанию активов. Они применяются автоматически в определенных обстоятельствах и не требуют от лица Великобритании получения лицензии. В Официальном руководстве объясняется сфера применения и применимость исключений.  Обстоятельства, при которых применяются эти исключения, очень ограничены, и мы рекомендуем вам обратиться за юридической консультацией, прежде чем предполагать, что они применимы к вам.

4.3. Торговые санкции

Великобритания ввела обширные торговые санкции против России, охватывающие подавляющее большинство товаров и услуг. Одним из ключевых приоритетов наложения торговых санкций Великобритании является предотвращение приобретения Россией товаров, которые вносят непосредственный вклад в укрепление ее вооруженных сил. Товары, вызывающие особую озабоченность в этом отношении, публикуются в Общем списке товаров высокого приоритета (ОСТВП) который был составлен совместно Великобританией, США, ЕС и Японией. Хотя данный список не является исчерпывающим перечнем санкционных товаров (см. раздел 4.3.2), и все случаи обхода санкций Великобритании рассматриваются со всей серьезностью, компаниям, базирующимся в Узбекистане, следует проявлять особую осторожность при торговле товарами из ОСТВП, если существует риск того, что конечным пунктом их назначения может быть Россия.

Как указано в разделе 3, если товары или услуги будут поставляться британской компанией, она захочет иметь гарантии того, что они не будут переданы России или лицу, связанному с Россией, если это будет осуществляться в нарушение санкций Великобритании. Без соответствующих гарантий британский поставщик, включая любые британские банки, скорее всего, откажется от сделки.

4.3.1. Деятельность, подпадающая под санкции Великобритании

Санкции Великобритании в отношении определенных товаров и технологий включают запрет на следующий ряд сделок. Эти санкции применяются к товарам и технологиям, которые конкретно перечислены в Положениях. Практическое руководство, которое поможет проверить, подпадает ли конкретный товар под санкции Великобритании, приведено в разделе 7.1. Хотя по закону только лица Великобритании и лица, находящиеся в Великобритании, обязаны соблюдать эти ограничения, узбекистанские компании, участвующие в этих сделках, могут подвергать себя рискам, описанным в разделе 3.3.

Ниже приводится краткое описание видов деятельности, на которые распространяются ограничения, предусмотренные торговыми санкциями Великобритании.  Точные условия ограничений зависят от конкретных видов товаров или услуг, с которыми вы имеете дело. Более подробная информация представлена здесь:  Руководство по санкциям в отношении России GOV.UK. 

1. Экспорт:

• экспорт санкционных товаров напрямую из Великобритании в Россию;
• экспорт санкционных товаров из Великобритании «для использования в» России; это включает, например, случаи, когда товары отправляются в третью страну, а затем переправляются в Россию.

2. Импорт:

• импорт санкционных товаров в Великобританию, если они отправлены из России или происходят из России; это включает, например, санкционные товары, которые поставляются из России в Великобританию не напрямую, а через третью страну;
• приобретение, прямо или косвенно, санкционных товаров с намерением ввоза этих товаров в Великобританию, если они происходят из России, или находятся в России, или получены от лица, связанного с Россией.

3. Поставка и доставка:

• поставка и доставка санкционных товаров, прямо или косвенно:
  • из третьей страны в Россию;
  • из России в третью страну, или
  • между третьими странами.

4. Предоставление доступа к санкционным товарам, прямо или косвенно:

• для использования в России;
• лицу, связанному с Россией.

5. Передача санкционированных технологий (включая программное обеспечение):

• на территорию России;
• лицу, связанному с Россией;
• из России лицам или на территорию за пределами Великобритании.

6. Техническая помощь, связанная с санкционными товарами:

• оказание технической помощи, прямо или косвенно, в отношении санкционных товаров;

  • лицу, связанному с Россией;
  • для использования в России;
  • подсанкционным лицам (в отношении воздушных и морских судов).

7. Финансовые услуги или средства, связанные с санкционной деятельностью:

• предоставление, прямо или косвенно, финансовых услуг или средств лицу, связанному с Россией, в связи с санкционной торговой деятельностью.

8. Посреднические услуги, связанные с санкционной деятельностью:

• оказание, прямо или косвенно, посреднических услуг, связанных с поставкой или доставкой санкционных товаров:
  • из третьей страны на территорию России, или
  • лицу, связанному с Россией.

Аналогичные ограничения распространяются на регионы Украины, не подконтрольные украинскому правительству (Крым, Донецкая, Луганская, Херсонская и Запорожская области).

4.3.2. Какие товары подпадают под санкции Великобритании?

Санкции на экспорт (и связанную с ним деятельность, как указано выше) в Россию распространяются на широкий спектр товаров и, в некоторых случаях, технологий, включая (со ссылками на соответствующие Положения):

• товары и технологии, предназначенные для целей военной деятельности, обороны, безопасности, а также товары и технологии двойного назначения (Глава 2);
• товары и технологии, предназначенные для целей «критической промышленности», нефтепереработки, а также авиационные, морские и космические товары и технологии (Глава 2);
• товары, связанные с энергетикой (Глава 4);
• предметы роскоши (санкции применяются к включенным в список товарам, превышающим определенную стоимость, включая автомобили стоимостью более 42 000 фунтов стерлингов) (Глава 4B);
• широкий спектр товаров, в отношении которых Россия особенно зависит от поставок из Великобритании и ее партнеров по Большой семерке, или которые имеют большое значение для российской экономики (Глава 4H и Глава 4M).

Санкции на импорт (и связанную с ним деятельность, как указано выше) из России аналогичным образом распространяются на широкий спектр товаров, продуктов и, в некоторых случаях, технологий, включая:

• нефть и нефтепродукты, сжиженный природный газ, уголь и угольная продукция (Глава 4I, Глава 4K и Глава 4L);
• некоторые виды продукции из железа и стали, включая российское железо и сталь, переработанные в третьих странах (Глава 4C и Глава 4CA);
• некоторые материалы и промышленные товары, приносящие доход России (Глава 4 и Глава 4GA);
• золото и алмазы, включая изделия, обработанные в третьих странах (Глава 4J, Глава 4JA, Глава 4JB и Глава 4JC).

4.4.1 Услуги, на которые распространяются санкции Великобритании

Санкции Великобритании в отношении услуг включают запрет на предоставление следующих услуг:

• профессиональные и деловые услуги, включая бухгалтерские, деловые, рекламные, архитектурные, аудиторские, инженерные услуги, услуги по управленческому консалтингу, связям с общественностью, ИТ-консалтингу и услуги по проектированию, лицам, связанным с Россией. Санкции также распространяются на оказание юридических консультационных услуг любому лицу, не являющемуся лицом Великобритании, в отношении любой деятельности, которая, если бы она осуществлялась лицом Великобритании или в Великобритании, нарушала бы санкции Великобритании в отношении России;
• морские перевозки, страхование и другие финансовые услуги для судов, перевозящих российскую сырую нефть/рафинированные нефтепродукты в третьи страны или между ними. Это касается тех случаев, когда сырая нефть/рафинированные нефтепродукты были проданы по цене ниже определенного потолка цен;

запрет на доступ всех воздушных и морских судов, принадлежащих России или эксплуатируемых ею, в воздушное пространство, на посадку и заход в порты Великобритании.

4.4.2. Исключения и лицензии

Как и в случае с финансовыми санкциями, правительство Великобритании выдает ряд лицензий, разрешающих определенные виды торговой деятельности, которые в противном случае были бы запрещены. Существует два вида лицензий: генеральные и специальные.

1. Генеральные торговые лицензии: они разрешают определенные виды деятельности, которые в противном случае были бы запрещены, без необходимости получения специальной лицензии. К ним относятся лицензия на сделки с нефтью и нефтепродуктами по цене ниже «потолка цен». Генеральные лицензии включают требования по предварительному уведомлению об использовании, ведению учета и отчетности.

2. Специальные лицензии: заявления могут быть поданы лицами Великобритании, или компаниями, в которых работают лица Великобритании, или их представителями (например, юридической фирмой, действующей от их имени). Решение о выдаче лицензии принимается в каждом конкретном случае.  Конкретные виды деятельности, которые, по мнению властей Великобритании, соответствуют целям санкций, приведены в таблице в разделе 3.4 Руководства по санкциям в отношении России.

Положения также предусматривают ограниченные исключения из торговых санкций, которые применяются автоматически в определенных обстоятельствах, изложенных в Положениях, и не требуют от лиц Великобритании получения лицензии. К исключениям относятся, в частности:

• личные вещи человека, выезжающего в Россию;
• потребительские устройства связи и обновления программного обеспечения для гражданского использования;
• некоторые исключения для воздушных и морских судов;
• некоторые исключения, связанные с профессиональными, деловыми и юридическими консультациями;
• импорт некоторых видов железа и стали;
• нефть и нефтепродукты, идущие транзитом через Россию.

Обстоятельства, при которых применяются эти исключения, очень ограничены, и мы рекомендуем вам обратиться за юридической консультацией, прежде чем предполагать, что они применимы к вам.

4.5. Другие виды санкций

Помимо описанных выше мер, санкции Великобритании распространяются и на ряд других видов деятельности. Эти меры здесь не рассматриваются, поскольку они с меньшей вероятностью будут актуальны для предприятий, работающих в Узбекистане. Дополнительную информацию можно найти в британском официальном Руководстве.

5. Соответствующее законодательство узбекистана

Узбекистан не применяет санкции Великобритании или свои собственные национальные санкции. Однако в Узбекистане есть определенные законы и меры, регулирующие некоторые из видов деятельности, которые запрещены санкциями Великобритании. В данном разделе приводится краткое описание таких законов.
Правительство Великобритании не несет ответственности за точность содержания этого раздела. При осуществлении деятельности под юрисдикцией Узбекистана вам следует обращаться к соответствующим официальным источникам информации и получать соответствующие квалифицированные юридические консультации. 

Цель данного раздела — обратить внимание на дополнительные барьеры и риски, с которыми могут столкнуться физические и юридические лица, работающие в Узбекистане, если они участвуют в деятельности, которая может осуществляться в обход санкций Великобритании.

5.1. Финансовые меры

Банки и другие компании, предоставляющие финансовые услуги в Узбекистане, обязаны выполнять постановления, издаваемые Центральным банком Узбекистана (ЦБУ). В соответствии со статьей 67 Закона Республики Узбекистан «О Центральном банке Республики Узбекистан» № ЗРУ-582 от 11 ноября 2019 года ЦБУ может применять меры и санкции к банкам, их акционерам, советам директоров и ключевому персоналу.

ЦБУ отвечает за обеспечение стабильности функционирования банковской и платежной систем. Это включает в себя обеспечение соблюдения нормативных актов по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее — законы о ПОД/ФТ). Эти правила позволяют банкам и платежным организациям замораживать или отклонять подозрительные транзакции, а также замораживать банковские счета подозрительных пользователей.

Хотя ЦБУ обычно не публикует информацию о своих инструкциях и рекомендациях для банков, есть основания полагать, что он принял ряд мер, которые на практике могут ограничивать бизнес, связанный с Россией или лицами, связанными с Россией. Такие меры могут также означать, что банки и фирмы Узбекистана, предоставляющие финансовые услуги, отказываются проводить определенные операции при возникновении опасений в отношении того, что они осуществляются в нарушение британских или других санкций.

Согласно Годовому отчету ЦБУ по состоянию на 2022 год к соответствующим мерам относятся следующие:

• требования по созданию подразделений по управлению санкционными рисками в коммерческих банках;
• предполагаемое принятие мер по ограничению коммерческих банков в осуществлении внешнеторговых операций с субъектами, в отношении которых введены экономические санкции США и Евросоюза;
• предполагаемое принятие мер по формированию списка товаров, ограниченных к экспорту (реэкспорту), а также по борьбе с обходом коммерческими банками санкционных ограничений;
• установка в системе SWIFT модуля санкционного мониторинга, с помощью которого участники операций автоматически сопоставляются со списком лиц, находящихся под международными экономическими санкциями;
• проверка внешнеторговых контрактов клиентов коммерческих банков на соответствие требованиям санкций;
• приостановка трансграничной эмиссии международных платежных карт клиентам-нерезидентам.

Известно, что в некоторых банках могли быть внедрены процедуры в отношении предлагаемых операций с участием юрисдикций, которые считаются представляющими высокий риск. Если такая юрисдикция выявлена, предлагаемая операция, как сообщается, тщательно проверяется путем сопоставления лиц и товаров, участвующих в ней, со списками лиц и товаров, находящихся под санкциями. В случае возникновения обоснованных подозрений о том, что предлагаемая операция может нарушить определенный санкционный режим, коммерческие банки могут отказать в ее проведении. По сообщениям, некоторые коммерческие банки также заморозили активы некоторых клиентов. Например, Капиталбанк выпустил публичное уведомление для своих клиентов о том, что сам банк не может нести ответственность за замораживание средств или отказ в проведении операции, если он делает это для того, чтобы избежать нарушения международных санкций.

5.2. Торговые меры

Таможенное законодательство Узбекистана регулируется Таможенным кодексом Республики Узбекистан от 22 апреля 2016 года (далее — «Таможенный кодекс») и другими нормативными правовыми актами. В соответствии с Таможенным кодексом, таможенные органы Узбекистана наделены полномочиями по обеспечению соблюдения таможенного законодательства при пересечении товарами таможенной границы.

Закон Республики Узбекистан «Об экспортном контроле» № 658-II от 26 августа 2004 года устанавливает экспортный контроль в отношении перечисленных товаров, научно-технической информации и услуг, которые могут внести существенный вклад в производство оружия массового поражения, средств его доставки и иных видов вооружения и военной техники. Перечни товаров, запрещенных к ввозу, и товаров, на вывоз которых требуется лицензия, приведены в Указе Президента Республики Узбекистан «О дополнительных мерах по стимулированию экспорта и обеспечению конкурентоспособности отечественных товаров на внешних рынках» № 5286 от 15 декабря 2017 года.
Узбекистан не публикует Национальный контрольный список конкретных товаров, подпадающих под действие законодательства об экспортном контроле. Однако вышеуказанные законы могут означать, что для экспорта из Узбекистана товаров, подпадающих под санкции Великобритании, в том числе товаров, включенных в Общий список товаров высокого приоритета, может потребоваться лицензия.

5.3. Штрафные санкции и принудительное исполнение

5.3.1. Штрафные санкции

Поскольку действующее законодательство Узбекистана не предусматривает режима санкций, конкретные гражданские, административные или уголовные наказания за несоблюдение санкций, введенных другими странами, такими как Великобритания, не предусмотрены.

Однако предусмотрены наказания за нарушение требований по ПОД/ФТ и экспорту/импорту, которые при определенных обстоятельствах могут иметь отношение к ведению бизнеса с лицами, находящимися под санкциями, или экспорту санкционных товаров:

• ПОД/ФТ: в соответствии со статьей 179.3 Административного кодекса Республики Узбекистан от 1 апреля 1995 года (Административный кодекс) нарушение требований по ПОД/ФТ влечет за собой штраф в размере от 15 до 30 базовых расчетных единиц (БРЕ — в настоящее время составляет 375 000 сум или около 30 долларов США). Кроме того, в соответствии со статьей 243 Уголовного кодекса Республики Узбекистан от 1 апреля 1995 года преступления, связанные с отмыванием денег, наказываются лишением свободы на срок от пяти до десяти лет;

экспорт/импорт: согласно статье 171 Административного кодекса, нарушение установленного порядка осуществления экспортно-импортных операций влечет за собой наложение штрафа в размере от 8 до 12 БРЕ.

6. Практические шаги по управлению санкционными рисками и обеспечению соблюдения санкций

«Универсального» подхода к управлению санкционными рисками не существует. В целом, наилучшей практикой является проведение оценки рисков, связанных с конкретными видами деятельности вашей компании, а затем разработка и внедрение политики компании в отношении санкций, позволяющей эффективно управлять рисками. Ниже описаны упрощенные практические шаги, которые помогут вам в этом процессе. Однако нет гарантий, что следование данному руководству обеспечит соблюдение соответствующего законодательства.  Если вы считаете, что можете быть вовлечены в деятельность, на которую могут распространяться санкции Великобритании или любые из законодательных актов Узбекистана, указанных в разделе 5, вам следует обратиться за юридической консультацией.  

6.1. Оценка рисков

Опираясь на информацию из данного руководства и других источников (например, перечисленных в разделе 7), вы можете определить и оценить риски следующих действий для вашей компании:

• нарушение национального законодательства;
• проведение операций, которые, хотя и не являются нарушением национального законодательства, тем не менее, могут иметь последствия для вашей способности осуществлять коммерческую деятельность в будущем.

Профили риска (или так называемые «красные флажки») могут включать следующее. Примите во внимание, что это примерный список, который не претендует на исчерпывающую полноту. Он составлен на основе различных источников, в том числе британского документа «Противодействие уклонению от санкций в отношении России — руководство для экспортеров» и «Обновленное отраслевое руководство G7 по предотвращению уклонения от экспортного контроля и санкций в отношении России».

1. Ваши деловые партнеры и клиенты:

• Нахождение под санкциями:
  • не являются ли они подсанкционными лицами либо находятся в собственности или под контролем подсанкционных лиц; доступна ли эта информация (руководство по проведению этих проверок приведено в разделе 6.3);
  • не произошла ли у них смена конечного бенефициарного собственника незадолго до или после введения санкций;
  • не имеют ли они связи с подсанкционными лицами, например, совместные предприятия или соглашения о сотрудничестве;
  • не имеют ли они адрес или контактные данные, схожие с адресом или контактными данными подсанкционного лица.
• Связи с Россией:
  • не являются ли они физическими лицами – резидентами России или находятся в России;
  • не являются ли они компаниями, учрежденными или домилицированными в России;
  • не являются ли они зарубежными филиалами или дочерними компаниями российских компаний;
  • не ведут ли они бизнес с российскими компаниями, особенно с компаниями российского оборонного сектора.
• Возможные подставные компании:
  • охотно ли они предоставляют информацию о себе; есть ли у них веб-сайт вообще и не содержит ли их веб-сайт слишком мало информации;
  • не являются ли их торговые процессы неоправданно сложными, например, включают использование множества уровней аккредитивов, посредников или брокеров;
  • нет ли каких-либо несоответствий между их адресом и компанией, не используется ли жилой адрес;
  • не имеют ли они общих помещений или юридический адрес с несколькими предприятиями или холдинговыми компаниями, торгующими сходными товарами, — это может быть сделано с целью сокрытия незаконной торговли санкционными товарами;
  • не создана ли эта компания либо возобновила деятельность недавно, не произошли ли в последнее время изменения в отношении собственности или контроля над компанией;
  • есть ли у них предыдущий опыт покупки данного товара или они ранее практически либо совсем не занимались этим;
  • не передаются ли сообщения через представителя, при этом старшие руководители недоступны;
  • не отказываются ли они от обычных услуг по установке, обучению или техническому обслуживанию, связанных с продуктом.
• Конечное использование товаров:
  • есть ли какие-либо основания подозревать, что они занимаются уклонением от санкций;
  • есть ли четкое и рациональное понимание в отношении предполагаемого конечного использования товаров, или же они неохотно предоставляют подробную информацию об этом;
  • содержат ли их сопроводительные документы, такие как счет-фактура, противоречивую информацию или же не содержат данных о фактическом конечном пользователе, а вместо него указывают название только посредника, например почтовый центр, торговую или логистическую компанию.

2. Ваши товары и транспортировка:

• импортируются ли они, прямо или косвенно, из Великобритании (или других стран, которые ввели санкции против России);
• подпадают ли они под какие-либо санкции или контроль экспорта или импорта — проверьте их товарные коды; в частности, есть ли они в списке ОСТВП; информирует ли вас британский поставщик о том, что какие-либо товары являются санкционными или включены в список ОСТВП;
• содержат ли они компоненты, включенные в список ОСТВП и подлежащие извлечению и перенаправлению;
• согласуется ли предложенная коммерческая сделка с обычными торговыми моделями, например, нет ли существенного увеличения объемов или цен на товары после введения санкций;
• нет ли несоответствий с характером деятельности покупателя, например заказ сложных компьютеров для небольшой пекарни;
• есть ли основания подозревать, что страна происхождения или код товара были заявлены ложно;
• используют ли они ненормальный или нелогичный маршрут перевозки груза;
• не разделены ли суммы счетов на меньшие суммы, чтобы не превышать ограничения стоимости в отношении санкционных товаров или экспортного контроля.

3. Ваши платежи:

• не используют ли ваши клиенты подставные компании для осуществления международных электронных переводов;
• не используют ли они криптовалюту для оплаты;
• не используют ли они обходные маршруты для направления финансовых потоков, например, пользуясь не системой SWIFT, а небольшими зарубежными банками;
• не осуществляется ли покупка по аккредитиву, который направляется банку-эмитенту, а не фактическому конечному пользователю;
• не отказываются ли они от гарантий, технического обслуживания, сервиса, запасных частей и т. д.;
• не изменен ли маршрут платежа в последнюю минуту через другую страну или компанию перед осуществлением транзакции;
• не готов ли покупатель заплатить за товар цену, значительно превышающую рыночную.

6.2. Разработать политику компании

Опираясь на результаты анализа рисков для вашего бизнеса, разработайте политику компании по соблюдению санкций. Она не должна быть пространной или сложной, но должна быть соразмерной рискам и эффективной для управления ими. Ниже приведен наглядный пример трех основных компонентов политики:

1. Сигнализировать о том, что генеральный директор привержен соблюдению требований, распределить обязанности по выполнению задач, проводить обучение и повышать осведомленность сотрудников.

2. Проводить комплексную проверку ваших текущих и потенциальных партнеров/клиентов, учитывая вопросы, перечисленные в «Оценке рисков». Требовать от них разъяснения всех неясных вопросов и, если товары подпадают под санкции, подписать сертификат конечного пользователя, подтверждающий, что товары не будут поставляться в Россию, а также включить в контракт положения, требующие их соблюдения. Более подробная информация по этим положениям приводится ниже.

3. Постоянно обновляйте свою политику. Будьте внимательны к изменениям в национальных законах и санкционных режимах и при необходимости адаптируйте свои процедуры. Проводите проверки и аудиты, чтобы обеспечить эффективность процедур. Регулярно обновляйте программу обучения персонала.

6.3. Проверять, не подлежат ли активы ваших партнеров/клиентов замораживанию

Для существующих партнеров/клиентов: проверку следует осуществлять в рамках процесса оценки рисков. Эти проверки следует повторять регулярно на случай, если в будущем они будут добавлены в санкционный список.

Эти же проверки следует проводить и для потенциальных новых партнеров/клиентов. Проверку существующих и потенциальных партнеров/клиентов с поиском по именам и данным можно проводить вручную или с помощью коммерческих программных средств. Скрининговая проверка включает в себя:

1. Проверка названия: осуществить поиск по названию и, отдельно, по адресу в Сводном списке Управления по применению финансовых санкций (OFSI), используя сочетание клавиш «Control F»  или инструмент поиска. Если вы нашли совпадение по имени, проверьте другие данные, указанные в списках (например, псевдонимы, даты рождения и адреса), чтобы убедиться в точности совпадения. Примите во внимание, что совпадение какого-либо адреса с адресом в санкционных списках, может указывать на использование подставных компаний или поставщиков трастовых или корпоративных услуг — это следует выяснить дополнительно.

2. Проверка на предмет собственности: если партнер/клиент не указан ни в одном из санкционных списков, проверьте, не принадлежит ли он более чем на 50% подсанкциионному лицу, как описано в разделе 4.2.2. Эти данные могут быть предоставлены самими партнерами/клиентами, но вам следует проверить их в открытых источниках.  Если достоверную информацию о личности владельцев и конечных бенефициарных собственников найти не удается или если есть основания подозревать, что они принадлежат подсанкционному лицу, вам следует проявлять осторожность.

3. Проверка на предмет подконтрольности: если сам партнер/клиент не находится под санкциями и не принадлежит подсанкционному лицу, вам следует также принять во внимание возможность того, что он может находиться под контролем подсанкционного лица, как описано в разделе 4.2.2. Опять же, рекомендуется с большой осторожностью относиться к партнерам/клиентам, если есть основания подозревать, что они могут быть под контролем подсанкционного лица.

Если партнер/клиент находится под санкциями или же в собственности или под контролем подсанкционного лица, либо у вас есть серьезные основания это подозревать, вам настоятельно рекомендуется не вести с ним никаких дел. В противном случае это может:

• противоречить национальному законодательству;
• привести к тому, что ваши банки, поставщики и другие партнеры перестанут вести с вами дела
• в серьезных случаях — привести к тому, что вы сами можете оказаться под санкциями.

6.4. Проверить на наличие связей с Россией

В отличие от нахождения под санкциями, тот факт, что партнер или клиент имеет связи с Россией, не означает, что вы не должны вести с ним бизнес в какой-либо форме. Однако, рассматривая возможность ведения бизнеса с новым партнером или клиентом, вы должны четко знать его историю и деловую практику, а также иметь информацию о конечном использовании, конечном пользователе и стране назначения товаров, которые вы ему поставляете. Вам следует предпринять следующие шаги:

• включить в свои контракты пункты, запрещающие реэкспорт товаров в Россию и их перепродажу третьим лицам, не взявшим на себя таких же обязательств;
• проводить поиск по открытым источникам, в том числе по государственным реестрам предприятий и базам данных по торговле;
• рассмотреть вопросы о конечном использовании, перечисленные в Оценке рисков в Разделе 6.1, чтобы подтвердить, насколько это возможно, что нет оснований подозревать, что ваш товар будет реэкспортирован в Россию; проверить наличие дополнительных документальных доказательств, подтверждающих заявления клиента;
• проверять личность и роль любых третьих сторон, участвующих в сделках, включая брокеров, субподрядчиков и экспедиторов;
• включать в свои контракты положения, позволяющие вам не выполнять контракт без наступления ответственности, если выполнение его будет нарушением национального законодательства или приведет к нарушению условий ваших контрактов с британскими и другими поставщиками;
• требовать подписанный сертификат конечного пользователя, в котором указывается достоверное и законное предполагаемое конечное использование соответствующих товаров и подтверждается, что товары не будут поставляться, продаваться, экспортироваться или передаваться в Россию или любому лицу, связанному с Россией, а также любому другому лицу, которое не берет на себя такое же обязательство (пример сертификата конечного пользователя приведен в разделе 7.2).

Вам настоятельно рекомендуется не поставлять партнерам/клиентам санкционные товары, в частности из списка ОСТВП, если есть основания подозревать, что ваши товары могут быть отправлены в Россию. В противном случае вы подвергаете себя ряду серьезных рисков, ведущих:

• к нарушению национального законодательства;
• к тому, что ваши банки, поставщики и другие партнеры перестанут вести с вами дела;
• в серьезных случаях — к тому, что вы сами можете оказаться под санкциями.

6.5 Регулярные проверки и обновления

Санкции и национальные законы, которые их вводят, могут быстро меняться. Будьте внимательны к любым изменениям и при необходимости обновляйте свои процедуры. Вы можете подписаться на получение оповещений по электронной почте от правительства Великобритании (см. раздел 7).

Те, кто стремится обойти санкции, очень изобретательны. В попытке избежать обнаружения они часто адаптируют обходные пути и методы. Важно сохранять бдительность при возникновении любых признаков того, что ваш бизнес используется для обхода санкций.

Отслеживание торговых потоков и покупательских схем вашего предприятия в течение определенного периода времени может выявить значительные изменения в процессах экспорта товаров с повышенным риском, что указывает на возможность того, что эти товары закупаются для переправки в Россию.

Компании должны постоянно оценивать свои риски, связанные с санкциями, учитывая эволюцию путей обхода, чтобы обеспечить эффективность процедур соблюдения и систем должной осмотрительности.

Процесс составления карты уязвимостей для конкретного бизнеса должен повторяться через регулярные промежутки времени по мере изменений, касающихся клиентов и торговых потоков, принятия новых санкций и адаптации методов обхода.

Даже если речь идет о постоянных торговых партнерах, необходимо периодически проводить комплексную проверку, чтобы убедиться, что риск не изменился. Например, смена директора, организационного статуса или схемы транзакций может свидетельствовать о более значительном изменении в деятельности клиента.

Проводите выборочные проверки и аудиты, чтобы обеспечить эффективность процедур. В частности, проводите проверки после совершения сделки, чтобы выяснить, не связаны ли произведенные платежи с Россией и нет ли других причин подозревать нарушения.

7. Дополнительная информация

7.1. Проверка товаров на предмет санкций

1. Во-первых, вам нужен код соответствующего товара. (В рамках «Гармонизированной системы» первые шесть цифр одинаковы во всем мире, поэтому в некоторых случаях эти коды называют «кодами ГС». Отдельные страны могут добавлять еще до 4 цифр для целей собственной классификации; коды, применяемые разными странами к одному и тому же товару, могут несколько отличаться). Если вы импортируете товары из Великобритании, британский код товара будет указан в коммерческом счете-фактуре. Если вы не знаете код, вы можете найти его с помощью британского инструмента Trade Tariff (Торговый тариф).

2. Проверьте, включены ли эти товары в списки (то есть приложения) к Положениям о санкциях Великобритании в отношении России. В настоящее время для этого не существует поискового инструмента, поэтому проверку необходимо проводить вручную, выполняя поиск по Положениям. Ниже описано, как это сделать:

3. Убедитесь, что вы просматриваете последнюю доступную версию Положений (в левом меню) на странице «Table of Contents» (Оглавление).

4. Откройте «Print Options» (Варианты печати) в меню в верхней части страницы и выберите вариант «The Whole Instrument» (Инструмент полностью) (в формате либо pdf, либо веб-страницы).

5. Используйте сочетание клавиш «Control F» для поиска кода вашего товара, начиная с 4-значного кода и переходя к 6- и 8-значным кодам. Если этот 4-значный код есть в списке, то под санкции попадают все товары этой товарной позиции, это же верно и в отношении к 6- и 8-значных кодов.

6. Код товара может быть указан в нескольких местах; проверьте номер Списка, в котором он фигурирует, а затем Положения, которые применяются к этому Списку; некоторые положения запрещают экспорт (и связанные с ним действия) в Россию, в то время как другие запрещают импорт (и связанные с ним действия) из России.

7. Наконец, если ваш товар не указан в списке, просмотрите Список 2А. Здесь перечислены «Товары и технологии критической промышленности» по их описанию, а не по коду товара. Просмотрите заголовки и, где это уместно, подробные списки, чтобы проверить, не относится ли ваш товар к какой-либо из категорий. Все эти предметы запрещены к экспорту (и связанным с ним действиям) в Россию.

7.2. Сертификация конечного пользователя и условия договора

Ниже приведен пример обязательств, которые вы можете попросить своего клиента подписать или включить в контракт, чтобы предоставить вам гарантии того, что ваша сделка с ним не приведет к обходу санкций. Вы можете обнаружить, что ваши поставщики в Великобритании, странах ЕС, США и других странах требуют от вас предоставления аналогичных сертификатов или наличия пунктов в ваших контрактах.

Клиента можно попросить подтвердить, что:

• он не подпадает под замораживание активов в соответствии с законами о санкциях Великобритании, США, Европейского Союза или другими применимыми национальными законами о санкциях, а также не находится на 50% в собственности или под контролем какого-либо физического или юридического лица, находящегося под санкциями в соответствии с такими законами;
• товары не будут продаваться, поставляться или иным образом предоставляться, прямо или косвенно, любому физическому или юридическому лицу, на которое распространяется замораживание активов в соответствии с законами о санкциях Великобритании, США, Европейского Союза или другими применимыми национальными законами о санкциях, или любой организации, которая находится на 50% в собственности или под контролем какого-либо физического или юридического лица, находящегося под санкциями в соответствии с такими законами;
• Товары не будут продаваться, поставляться или иным образом предоставляться прямо или косвенно в Россию или для использования в России или в любой другой стране или регионе, в отношении которых действуют санкции, введенные Великобританией, США или Европейским Союзом, если эти действия, в случае осуществления гражданином этих стран или государства-члена Европейского Союза, были бы нарушением условий таких санкций;
• товары не будут продаваться, поставляться или иным образом предоставляться прямо или косвенно лицу, которое обычно является резидентом или находится в России или в любой другой стране или регионе, в отношении которых действуют санкции, введенные Великобританией, или лицу, зарегистрированному или домицилированному в России или в любой другой стране или регионе, в отношении которых действуют санкции, введенные Великобританией, если эти действия, в случае осуществления гражданином Великобритании, были бы нарушением условий таких санкций;
• товары не будут экспортироваться, продаваться или иным образом поставляться и доставляться, прямо или косвенно, третьей стороне, если эта третья сторона не примет обязательства, перечисленные в настоящей декларации, как обязательные для себя, и при условии, что третья сторона известна нам как надежная и заслуживающая доверия сторона в отношении соблюдения таких обязательств;
• любое нарушение конкретного обязательства будет являться существенным нарушением важного элемента договорного Соглашения, и вы будете иметь право добиваться надлежащих средств правовой защиты, включая, помимо прочего, расторжение этого Соглашения и штраф;
• он обязан незамедлительно информировать вас о любых проблемах, связанных с выполнением обязательств, перечисленных в настоящей декларации, включая любые соответствующие действия третьих сторон, которые могут помешать выполнению этих обязательств.

7.3. Инструменты для скрининга

В помощь компаниям, проводящим комплексную проверку клиентов, предлагается ряд дополнительных инструментов проверки, ориентированных на санкции.

Предлагаемые здесь инструменты не являются ресурсами правительства Великобритании и управляются сторонними организациями. Соответственно, мы не можем проверить их достоверность и полноту.

Инструмент	Описание
Open Sanctions	В базе данных Open Sanctions собраны данные из открытых источников для целей проверки компаний и гражданских лиц.
War Sanctions	На портале War Sanctions представлен ряд ресурсов для поддержки компаний в проведении комплексной проверки в отношении потенциальных контрагентов, инвестиций и соглашений.
Trade Integrity Project (TIP)	TIP — это база данных с возможностью поиска, включающая организации из третьих стран, которые поставляли товары из списка ОСТВП в Россию с 2023 года, согласно общедоступным данным о торговле.
KSE SelfSanctions и LeaveRussia	Базы данных SelfSanctions и LeaveRussia, созданные Киевской школой экономики (KSE), объединяют данные об иностранных компаниях, работающих на российском рынке, которые получены на основе исследования Йельского университета об уходе бизнеса из России.

7.4. Полезные ссылки

Полный текст Положений о санкциях Великобритании в отношении России

Руководство по санкциям Великобритании в отношении России

Общий список товаров высокого приоритета (ОСТВП)

Сводный список объектов финансовых санкций Великобритании (подсанкционных лиц)

Общее руководство по финансовым санкциям Великобритании

Руководство по финансовым санкциям Великобритании в отношении России

Вопросы и ответы о финансовых санкциях Великобритании

Вопросы и ответы о санкциях ЕС в отношении России

Вопросы и ответы о санкциях США

Для получения дальнейших обновлений и подробной информации о подсанкционных лицах, подпишитесь на электронную рассылку МИДСР.

Опубликовано 27 июня 2025